天天达
投行罚单“刷屏”，共有11家机构被罚，这些机构包括中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券、申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐。 证监会指出，这些机构存在多种违规行为，如未勤勉尽责、质控核查把关不严、内核意见跟踪落实不到位、信息披露不规范或不完整、对项目风险把控不足、未识别非市场化发行、违规融资以及对发行人相关情况核查不充分等。 针对这些违规行为，证监会采取了严厉的监管措施，包括暂停开源证券和中原证券两家券商的公司债券承销业务6个月，并要求公司全面整改；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。同时，证监会还对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了相应的行政监管措施。 此次投行罚单事件引发了广泛关注，社会舆论对此呈现出两种截然不同的态度。一方面，许多普通投资者和公众对监管部门的果断行动表示赞赏和支持；另一方面，也有部分业内人士担忧过于严厉的监管可能会抑制金融创新和发展活力。然而，从维护市场秩序和保护投资者权益的角度来看，此次监管行动无疑具有积极意义。